Международная Ассоциация бирж стран СНГ

Центральный депозитарий ценных бумаг

Наименование

На русском языке

  • полное: акционерное общество “Центральный депозитарий ценных бумаг”;
  • сокращенное: АО “Центральный депозитарий ценных бумаг”, или Центральный депозитарий ценных бумаг, или Центральный депозитарий;
  • аббревиатура: KACD.

На английском языке

  • полное: Central Securities Depository Joint-stock Company;
  • сокращенное: Central Securities Depository JSC; или Central Securities Depository, JSC; или Central Securities Depository;
  • аббревиатура: KACD.

Организационно-правовая форма

Акционерное общество.

Правовые основы функционирования

KACD было создано решением учредительного собрания 16 мая 1997 года и зарегистрировано как юридическое лицо 18 июля 1997 года.
В соответствии с Законом Республики Казахстан “О рынке ценных бумаг” KACD является некоммерческой организацией.

Место нахождения

Юридический адрес: Республика Казахстан, 050051, г. Алматы, мкр. Самал-1, 28.
Фактический адрес: Республика Казахстан, 050051, г. Алматы, мкр. Самал-1, 28.

Коммуникационные реквизиты

Телефон: +7 (727) 262 03 09, 262 04 02, 262 06 22, 262 11 01, 262 12 23, 262 14 04
Факс: +7 (727) 262 03 09 (вн. 115)
Электронная почта: csd@csd.kz
Интернет-сайт: www.kacd.kz

Дата образования

18 июля 1997 года.

Особенности правого положения.

KACD является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность. Органом лицензирования и регулирования KACD является Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).
Клиентами KACD, в соответствии с законодательством Республики Казахстан, могут быть:
1) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
2) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг без права ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
4) депоненты, являющиеся иностранными депозитариями, кастодианами и (или) номинальными держателями финансовых инструментов;
5) организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами и (или) деятельность центрального контрагента;
6) иностранные дилеры и (или) иные юридические лица, являющиеся членами фондовой биржи и (или) клиринговыми участниками клиринговой организации;
7) клиенты депонентов.

Структура управления

Органами управления KACD являются:
- высший орган – общее собрание акционеров,
- орган управления – Совет директоров,
- исполнительный орган – Правление.
Совет директоров KACD избирается общим собранием акционеров и должен состоять из нечетного количества членов не менее 3 и не более 13 человек. Количественный состав Совета директоров KACD составляет три человека. В Совет директоров KACD входят независимый директор, представитель государственного органа, осуществляющего регулирование рынка ценных бумаг и Президент KACD.

Акционеры

На 01 апреля 2016 года количество размещенных акций KACD составляет 271 штуку на общую сумму 54 200 тыс. тенге.
По состоянию на 01 апреля 2016 года акционерами KACD являлись:
∙ Национальный Банк – 54,98%.
∙ АО «Казахстанская фондовая биржа» – 34,69%.
∙ Банки второго уровня – 7,01%.
∙ Брокерские компании – 3,32%).

KACD выпускает только простые акции, которые размещаются среди профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих действующую лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и международных финансовых организаций.

Деятельность

По состоянию на 01 апреля 2016 года депонентами KACD являются:
∙ Национальный Банк,
∙ АО «Казпочта»,
∙ 25 банков второго уровня,
∙ 22 брокерских компании,
∙ 3 иностранных депозитария,
∙ 4 иностранных банка.

Номинальное держание ценных бумаг

KACD оказывает услуги номинального держания для других номинальных держателей ценных бумаг, в том числе иностранным депозитариям и кастодианам.
KACD является уполномоченным депозитарием Национального Банка, Министерства финансов Республики Казахстан и местных исполнительных органов Республики Казахстан.

Открытие и ведение банковских счетов

KACD оказывает услуги по открытию и ведению банковских счетов, предназначенных для осуществления расчетов по сделкам с финансовыми инструментами, получения выплат вознаграждения и основной суммы к погашению, а также переводов денег в случаях, установленных Сводом правил KACD.
KACD является платежным агентом Национального Банка, Министерства финансов Республики Казахстан и местных исполнительных органов Республики Казахстан.
Банковские счета, открываемые депонентам в KACD, являются мультивалютными. Учет денег на банковских счетах депонентов осуществляется в тех валютах, в которых открыты счета KACD в обслуживающих банках.
KACD является платежным агентом Национального Банка, Министерства финансов Республики Казахстан, местных исполнительных органов Республики Казахстан, а также корпоративных эмитентов, заключивших с KACD договор на оказание услуг платежного агента.
KACD осуществляет регистрацию сделок, а также переводы денег держателям финансовых инструментов при выплате вознаграждения и погашении финансовых инструментов, выпущенных в соответствии с законодательствами иных, помимо Республики Казахстан, государств.

Присвоение международных идентификаторов ценным бумагам

KACD является национальным нумерующим агентством по Республике Казахстан и с 01 ноября 2010 года присваивает международные идентификаторы ценным бумагам (коды ISIN и CFI) в порядке, определенном Сводом правил KACD, и в соответствии с международными стандартами ISO 6166 "Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN) ", ISO 10962 "Securities and related financial instruments – Classification of Financial Instruments (CFI code) ".
Функции замещающего нумерующего агентства для Республики Казахстан выполняет небанковская кредитная организация ЗАО “Национальный расчетный депозитарий” (Российская Федерация). В соответствии с нормативными документами Ассоциации национальных нумерующих агентств (АННА) при возникновении ситуации, при которой станет невозможным исполнение KACD всего комплекса функций национального нумерующего агентства, данные функции могут быть переданы замещающему нумерующему агентству.
KACD являлся партнером АННА с 06 ноября 2009 года на основании партнерского соглашения с АННА от 06 ноября 2009 года № 5. На внеочередном общем собрании АННА, состоявшемся 09 декабря 2011 года, KACD был принят в полноправные члены АННА.

Ведение системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами

С 08 июля 2014 года KACD осуществляет деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и Сводом правил KACD.
Данный вид деятельности заключается в приеме, введении и хранении информации, представленной банками второго уровня, организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем, по сделкам с производными финансовыми инструментами, заключенным на организованном и неорганизованном рынках.

Присвоение идентификаторов правам требования

С 27 января 2014 года KACD осуществляет деятельность по присвоению идентификаторов правам требования (код IDR) по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек и обязательства, по погашению которых эмитентом не исполнены, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и Сводом правил KACD.